財務公司反洗錢工作總結

財務公司反洗錢工作情況如何?以下是PINCAI小編收集的關于《財務公司反洗錢工作總結》的文章，歡迎閱讀了解!

篇一：財務公司反洗錢工作總結

20XX年度，在公司董事會的指導下，在總經(jīng)理的正確領導下，公司合規(guī)管理部堅持業(yè)務發(fā)展與合規(guī)管理并重，自覺踐行依法合規(guī)理念，公司業(yè)務穩(wěn)步發(fā)展，內(nèi)控合規(guī)管理工作逐步開展。順利通過上級銀監(jiān)部門的檢查與內(nèi)審部門的稽核，未出現(xiàn)重大違規(guī)事件，員工自覺合規(guī)意識持續(xù)增強。

現(xiàn)將本年度合規(guī)管理工作匯報如下：

一、加強制度建設,認真進行制度的梳理,樹立“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的理念

規(guī)章制度建設是合規(guī)風險管理工作的基礎和核心，為了更好地使合項業(yè)務經(jīng)營活動能夠正常開展，提高風險管理水平和能力，我部認真研究與金融業(yè)務方面相關的法律知識、金融監(jiān)管規(guī)定，遵循“業(yè)務發(fā)展、內(nèi)控先行”的原則，結合公司實際情況對公司現(xiàn)有制度進行了全面梳理，并協(xié)助其他部門進行制度的補充完善和更新。2010年相繼增訂了《違規(guī)失職行為處理辦法》、《離崗交接、輪崗和強制休假制度》等制度。

二、積極開展合規(guī)建設，提高員工合規(guī)意識

合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。公司設立了合規(guī)崗，同時還經(jīng)常組織員工利用業(yè)余時間進行合規(guī)文化培訓，講述合規(guī)文化建設的現(xiàn)狀以及構建合規(guī)文化的重要性，學習了《談反洗錢》等材料。讓

“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的氛圍在各崗位中初步形成，讓規(guī)范的合規(guī)機制開始運作。

三、認真做好反洗錢工作

反洗錢工作是金融機構必須應盡的法律義務。公司領導高度重視，成立了由總經(jīng)理為主的反洗錢領導小組，以袁杏芬為主的反洗錢工作小組，制定了反洗錢管理規(guī)程、反洗錢內(nèi)控制度，明確了小組各崗位職責及權限。在召開的會議中，領導小組傳達了上級部門的反洗錢工作有關文件精神，并部署了相關的反洗錢工作。要求各部門要切實履行這項重要的義務，避免因反洗錢工作履職不嚴，工作不到位而被上級部門處罰。并通過一系列的反洗錢培訓學習使員工進一步認識反洗錢工作的重要性，從而也不斷提高自身的反洗錢工作能力。

四、認真履行職責，積極配合上級部門及協(xié)助稽核部門做好檢查工作

配合江蘇銀監(jiān)局于2011年對我公司開業(yè)以來公司治理、內(nèi)控制度的執(zhí)行情況以及業(yè)務開展的合規(guī)情況的現(xiàn)場檢查。對《現(xiàn)場意見書》提出的問題進行逐條對照檢查，分析問題形成原因，并結合部門實際情況提出了相應的整改措施，從長效機制上形成整改方案。

五、工作中存在問題

1、合規(guī)人員的業(yè)務素質(zhì)還不夠系統(tǒng)、全面，對合規(guī)工作的開展有一定的影響。

2、合規(guī)管理工作的開展比較綬慢。如沒有定期對各項規(guī)章制度、操作流程及風險管理的有效性進行持續(xù)跟蹤、評估、并督促業(yè)務經(jīng)營

部門不斷完善風險管理職能。

3、專職合規(guī)員崗位目前雖然已經(jīng)確定，但是未真正履行合規(guī)管理責職，使得這一制度并未能真正落實，有待逐步完善。

4、缺少對合同和協(xié)議等的審核。目前還沒有開展這方面的專項檢查。

5、合規(guī)文化的宣傳和培訓教育活動還不夠深入和具體，有待進一步的提高。

六、2012年合規(guī)管理工作計劃：

2012年合規(guī)管理工作總體思路為：內(nèi)控管理機制要更加完善，合規(guī)管理要不斷深化，操作風險管理要加以創(chuàng)新，審計和檢查工作要突出重點，內(nèi)控合規(guī)部門基礎建設再上新臺階。

1、繼續(xù)加強合規(guī)隊伍建設，做好合規(guī)文化宣傳和培訓教育活動，以及反洗錢知識培訓活動，努力提高我公司全體員工的合規(guī)意識，提高合規(guī)工作質(zhì)量。同時要大力加強職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的愛崗敬業(yè)精神，引導員工遵章守紀、恪盡職守、廉潔奉公;要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業(yè)道德規(guī)范;要通過加強思想工作，在公司中營造積極向上、團結奮進、協(xié)作和諧的良好氛圍。

2、積極參與部門制度建設。合規(guī)部門要提前參與各部門的規(guī)章、制度建設中去，要把合規(guī)審查作為部門制度下發(fā)的前提，提高參與度，主要工作是深化合規(guī)審核工作，爭取把業(yè)務部門所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。

3、開展對合同和協(xié)議等文書的審核和專項檢查。

4、積極協(xié)助稽核部門做好各項常規(guī)及專項檢查工作。對檢查出來的問題，要加強分析，找出管理中的問題，對涉及公司業(yè)務管理部門的合規(guī)管理提出規(guī)范建議，并跟蹤檢查，提高公司對合規(guī)工作的認知度。

在新的一年里，我們必須加強業(yè)務、制度的學習，并不斷提高政策的領悟水平以及風險識別、評估能力，從而加強服務功能，積極參與公司業(yè)務創(chuàng)新，完善內(nèi)部控制機制，規(guī)范業(yè)務流程操作，認真做好管理風險和防范案件的各項事前預警和事中控制工作。

江蘇華西集團財務有限公司

20XX年1月11日

篇二：財務公司反洗錢工作總結

作為反洗錢活動的第一道防線，財務公司肩負著預防洗錢，維護集團公司資金安全的重要責任。為了構筑預防洗錢和恐怖融資的犯罪屏障，積極響應人民銀行關于反洗錢和恐怖融資的號召，財務公司于2014年7月18日成立了以沙春枝總經(jīng)理為組長，樊戰(zhàn)軍副總經(jīng)理為副組長，結算業(yè)務部、信貸業(yè)務部和風險管理部成員為組員的洗錢風險自評估工作組，開展了為期兩個月的洗錢風險自評估工作。

此次評估旨在通過對財務公司可能涉及的洗錢風險的分析，全面了解和識別財務公司自身面臨的洗錢風險，建立科學全面的洗錢風險自評估指標體系，采取有針對性的風險防范措施，完善反洗錢工作機制，健全反洗錢工作體系，有效防范洗錢和恐怖融資活動。

經(jīng)過四個階段的評估，財務公司完成了《陜西延長石油財務有限公司洗錢風險自評估報告》�！秷蟾妗吩敿毥榻B了財務公司風險控制體系和措施，從業(yè)務渠道和客戶風險等級兩個維度深入分析了財務公司當前面臨的洗錢風險，并對未來反洗錢工作提出了規(guī)劃和改進措施。該《報告》獲得了人民銀行以及金融同業(yè)的一致好評，并被人民銀行評為“優(yōu)秀報告”

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