證券賬戶管理承諾書模板

　　證券賬戶自律管理承諾書篇一

全國中小企業(yè)股仹轉讓系統有限責仸公司：

　　“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉讓系統（以下簡稱“全國股仹轉讓系統”）開展做市業(yè)務承諾如下：

　　一、理解并遵守全國股仹轉讓系統業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統稱“全國股仹轉讓系統業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉讓系統有限責仸公司（以下簡稱“全國股仹轉讓系統公司”）的自律管理。

　　二、按照全國股仹轉讓系統業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的做市業(yè)務部門，配備合栺業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股仹轉讓系統業(yè)務規(guī)定。

　　三、按要求在做市轉讓時間內，在全國股仹轉讓系統持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價，并在報價價位和數量范圍內履行與投資者的成交義務。

　　四、建立健全做市業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴栺防范和控制業(yè)務風險。

　　五、健全公司內部業(yè)務隔離制度，確保做市業(yè)務與推薦業(yè)務、證券投資咨詢、證券自營、證券經紀、證券資產管理等業(yè)務在機構、人員、信息、賬戶、資金上的嚴栺分離。

　　六、遵守相關法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨或者通過合謀，以串通報價或相互買賣等方式制造異常價栺波動，不通過內幕交易行為損害投資者利益。

　　七、按要求建立開展做市業(yè)務所需的專用技術系統，制定相應的安全運行管理制度，保證專用技術系統安全穩(wěn)定運行。

　　八、建立健全做市業(yè)務異常情況處理機制和突發(fā)事件處理預案制度，對發(fā)生的重大業(yè)務風險、重大技術故障等可能引發(fā)系統性風險、嚴重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預案妥善處理，并及時向全國股仹轉讓系統公司報告。

　　九、按全國股仹轉讓系統公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。積極配合全國股仹轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股仹轉讓系統公司的整改要求。

　　十、在開展做市業(yè)務過程中遇到現行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股仹轉讓系統公司，并根據全國股仹轉讓系統公司要求進行處理。

　　本公司保證遵守以上承諾，嚴栺自律，誠實守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務，維護市場運行秩序，保護投資者合法權益，接受全國股仹轉讓系統公司的自律管理，并對此承擔責仸。

　　承諾人（簽章）：

　　法定代表人（簽字）：

　　證券賬戶自律管理承諾書篇二

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司：

　�。ㄒ韵潞喎Q“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統”）開展經紀業(yè)務承諾如下：

　　一、理解并遵守全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統稱為“全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。

　　二、按照全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)定要求，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展經紀業(yè)務所需專業(yè)知識，熟悉全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)定。

　　三、建立健全投資者適當性管理制度、交易結算管理制度等各項業(yè)務管理制度及業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障依法合規(guī)開展業(yè)務，嚴格防范和控制業(yè)務風險。

　　四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉讓系統公司要求及時更新。

　　五、按全國股份轉讓系統公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告業(yè)務。

　　六、做好投資者適當性管理工作，嚴格按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統投資者適當性管理實施辦法（試行）》（以下簡稱《實施辦法》）規(guī)定的準入標準為投資者提供代理買賣服務，不為不滿足投資者適當性標準的投資者提供服務。

　　七、與投資者簽署證券買賣委托代理協議前，充分了解投資者的財務狀況、投資經驗、專業(yè)知識水平，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力，向投資者詳細講解全國股份轉讓系統相關業(yè)務規(guī)則，提醒其對投資風險予以特別關注，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。

　　八、發(fā)現投資者存在異常交易行為，及時告知、提醒投資者，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，采取拒絕接受委托等必要措施，并及時報告全國股份轉讓系統公司。

　　九、建立投資者持續(xù)性教育與風險揭示工作機制，利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示市場特征和投資風險。

　　十、完善客戶糾紛處理機制，及時化解代理買賣股票業(yè)務中與客戶產生的矛盾，按要求將投資者投訴及處理情況向全國股份轉讓系統公司報告。

　　十一、按要求建立開展經紀業(yè)務所需的交易系統、行情系統和通信系統及其備份系統（以下統稱“轉讓技術系統”），并制定相應的安全運行管理制度。

　　十二、按照全國股份轉讓系統公司或全國股份轉讓系統公司授權機構（以下統稱“全國股份轉讓系統公司”）的技術規(guī)范和業(yè)務要求，對轉讓技術系統的軟件和硬件進行改造、測試，并及時向全國股份轉讓系統公司報告相關情況。在對技術系統進行改造、測試時，不影響轉讓活動的正常進行。

　　十三、定期檢查轉讓技術系統的安全性、穩(wěn)定性，制定應急預案，按要求進行定期或者臨時應急演練。

　　十四、技術系統出現重大故障或者其他因素影響市場交易時，立即采取有效措施，盡快恢復系統正常運行，并及時向全國股份轉讓系統公司報告。

　　十五、在轉讓技術系統與其他技術系統之間、轉讓通信網絡與其他應用網絡之間，采取技術隔離措施。

　　十六、保障與全國股份轉讓系統公司技術系統連接的安全，不在轉讓時間內通過全國股份轉讓系統公司技術系統從事與證券業(yè)務無關的活動。

　　十七、對證券轉讓中產生的業(yè)務數據、系統數據等實行嚴格的安全保密管理，并作備份和異地保存。

　　十八、遵守全國股份轉讓系統公司有關轉讓信息管理的規(guī)定，通過全國股份轉讓系統許可的通信系統傳輸轉讓信息，按要求使用全國股份轉讓系統轉讓信息。

　　十九、告知客戶不得將轉讓信息用于自身股票轉讓以外的其他活動，并對客戶使用轉讓信息的行為進行有效管理。發(fā)現客戶使用轉讓信息存在損害全國股份轉讓系統公司利益的行為，及時采取有效措施予以制止，并向全國股份轉讓系統公司報告。

　　二十、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉讓系統公司的整改要求。

　　二十一、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告全國股份轉讓系統公司。

　　二十二、在開展經紀業(yè)務過程中遇到現行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進行處理。

　　本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展經紀業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。

　　承諾人（簽章）：

　　法定代表人（簽字）：

　　證券賬戶自律管理承諾書篇三

全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司：

　�。ㄒ韵潞喎Q“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡稱“全國股份轉讓系統）開展推薦業(yè)務承諾如下：

　　一、理解并遵守全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下統稱“全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司（以下簡稱“全國股份轉讓系統公司”）的自律管理。

　　二、按照全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)定要求，設置專門的推薦業(yè)務部門，配備合格業(yè)務人員。業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財務、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識或工作經驗，熟悉全國股份轉讓系統業(yè)務規(guī)定。

　　三、建立健全推薦業(yè)務各項業(yè)務制度和業(yè)務操作流程，建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務依法合規(guī)進行，嚴格防范和控制業(yè)務風險。

　　四、在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉讓系統公司要求及時更新。

　　五、按全國股份轉讓系統公司要求及時報送相關文件，履行報告、公告義務。

　　六、按照《全國中小企業(yè)股份轉讓系統業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統主辦券商推薦業(yè)務規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務規(guī)定》）的要求，嚴格執(zhí)行推薦標準，認真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉讓系統掛牌，并對此承擔相應責任。

　　七、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，為每家申請掛牌公司設立項目小組，根據《主辦券商盡職調查工作指引（試行）》對申請掛牌公司進行盡職調查，并在全面、真實、客觀調查的基礎上出具盡職調查報告。

　　八、按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的要求，設立推薦掛牌內核機構，制定內核機構工作制度。內核機構按照《推薦業(yè)務規(guī)定》的相關要求召開內核會議，對申請掛牌公司進行內部審核并出具內核意見；內核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權。

　　九、認真編制推薦文件，并根據申請掛牌公司委托認真組織編制掛牌申請文件，保證相關文件均真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

　　十、依據《業(yè)務規(guī)則》、《推薦業(yè)務規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導人員，認真履行持續(xù)督導職責，指導和督促所推薦掛牌公司誠實守信、規(guī)范履行信息披露義務、完善公司治理機制。

　　十一、按照全國股份轉讓系統公司相關規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關服務。

　　十二、積極配合全國股份轉讓系統公司對本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進行阻撓或人為制造障礙，認真執(zhí)行全國股份轉讓系統公司的整改要求。

　　十三、根據全國股份轉讓系統公司的要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告全國股份轉讓系統公司。

　　十四、在開展推薦業(yè)務過程中遇到現行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告全國股份轉讓系統公司，并根據全國股份轉讓系統公司要求進行處理。

　　本公司保證遵守以上承諾，嚴格自律，誠實守信，勤勉盡責地開展推薦業(yè)務，維護掛牌公司和投資者合法權益，接受全國股份轉讓系統公司的監(jiān)督管理，并對此承擔責任。

　　承諾人（簽章）：

　　法定代表人（簽字）：

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