期貨從業(yè)考試法律法規(guī)重點內(nèi)容

　　1?第7條?多選

　　第七條 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5％以上股權的股東應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬�實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；

　�。ǘ�）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；

　　（三）包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產(chǎn)；?

　　（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；

　　（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；

　�。�六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；

　�。ㄆ撸┰诮�3年內(nèi)作為金融機構的股東或者實際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人，沒有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

　　（八）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員沒有被采取證券、期貨市場禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；

　　（九）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合參股期貨公司的情形。?

　　2第12條?多選

　　第十二條 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備下列條件：

　�。ㄒ唬┥暾埲涨�2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；

　�。ǘ�）具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；

　�。ㄈ�）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；

　�。ㄋ模┚哂袕氖陆鹑谄谪浗�(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃；

　　（五）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好；

　�。�六）高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形；

　�。ㄆ撸┎淮嬖诒恢袊�證監(jiān)會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；

　　（八）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關立案調(diào)查的情形；

　�。ň牛┙�2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

　　（十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；?

　　（十一）控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調(diào)查的情形；

　�。ㄊ�二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　3第52條?2個備案

　　第五十二條 期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀合同》的客戶開立賬戶。

　　《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》、《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

　　期貨公司應當根據(jù)《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》及時更新《期貨經(jīng)紀合同》格式文本，報中國期貨業(yè)協(xié)會審查備案，并報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　4第58條?時間優(yōu)先原則

　　第五十八條 期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令

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