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期貨法律課后練習(xí)題及答案
單選題
1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。
A: 職業(yè)紀(jì)律
B: 專業(yè)勝任能力
C: 職業(yè)品德
D: 職業(yè)創(chuàng)新能力
參考答案[D]
2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。
A: 崗位培訓(xùn)
B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C: 分析師培訓(xùn)
D: 學(xué)歷教育
參考答案[B]
3.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
參考答案[B]
4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
A: 公開、公平、公證
B: 公平、公證、公信
C: 公正、公開、公信
D: 公開、公平、公正
參考答案[D]
5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。
A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告
B: 公平對(duì)待該投資者
C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
D: 了解投資者的投資目標(biāo)
參考答案[C]
6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。
A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)
C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
參考答案[B]
v 判斷題
1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。
參考答案[錯(cuò)誤]
2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。
參考答案[錯(cuò)誤]
v 多選題
1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。
A: 誠實(shí)守信
B: 勤勉盡責(zé)
C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則
D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益
參考答案[ABCD]
2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開譴責(zé)。
A: 情節(jié)嚴(yán)重
B: 情節(jié)較輕
C: 并造成嚴(yán)重后果
D: 未造成嚴(yán)重后果
參考答案[AC]
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